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澳门威尼克斯人以下关于不动产投资基金的阐述说法错误的是本题考查不动产投资基金的定义和运作方式。不动产投资基金最早产生于20世纪60年代初,C项表述正确;不动产投资基金是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金,由专门投资机构进行不动产投资经营管理,并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金,AB项表述正确。不动产投资基金可以采用私募方式,也可采用公募方式,故本题选择D选项。
制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物,如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
基金半年度报告在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90
基金资产净值是通过( )形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由( )来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人
下列不属于道德与法律的区别的是( )。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同
下列不属于道德特征的是( )。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性
基金销售市场细分的原则中,( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则,即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则
我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁,具有完全民事行为能力人。A16~60B16~70C18~60D18~70
债券基金的波动性通常要( )股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定
避险策略基金将大部分资金投资于( )。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券
按投资市场分类,股票型基金的分类不包括( )。A国内股票型基金B国外股票型基金C区域股票型基金D全球股票型基金
下列关于ETF的表述,错误的是( )。A采用实物申购、赎回机制B实行一级市场与二级市场并存的交易制度C既是指数型基金,同时也是主动管理型基金D存在套利交易
某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时,向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5%。此宣传违反了( )原则。A诚实守信B客户至上C守法合规D专业审慎
关于忠诚尽责,说法错误的是( )。A是调整基金从业人员与所在机构之间关系的职业道德规范B勤勉尽责要求从业人员不得利用职务之便或机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C基本要求是忠诚廉洁和勤勉尽责D勤勉尽责要求从业人员在执业活动中,相互支持,团结协作,提高工作效率和工作质量,不推诿扯皮、贻误工作
下列关于LOF和ETF的区别,正确的是( )。Ⅰ. LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价;ETF与投资者交换的是基金份额与“一篮子”股票Ⅱ. LOF通常每1天只提供1次或几次基金净值报价;ETF每15秒提供一个基金参考净值报价Ⅲ. LOF可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金;ETF通常采用完全被动式管理办法Ⅳ. LOF 采取“金额申购、份额赎回”的原则;场外申购和赎回ETF采用“份额申购、份额赎回”的方式AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
下列不属于促销策略的是( )。A派发各种宣传资料B基金产品推介会C费率打折D设计费用优惠政策
以下关于管理层的合规责任,表述正确的是( )。A 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,必要时可以越权干预投资澳门威尼克斯人、研究、交易等具体业务活动B经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产,不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送C 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资应立即向董事会或股东大会报告D经理层可下设投资决策委员会,风险控制委员会等专门委员会
一般认为,世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”,产生于( )澳门威尼克斯人。A1868年B1768年C1686年D1420年
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系澳门威尼克斯人,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A公正性B协调性C公正性D健全性
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